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「期货公司哪里监管」期货公司有没有监管机构

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洞察|华龙期货公司及管理层集体遭监管处罚 风控问题成公司痼疾

近日,华龙期货发布公告称公司收到甘肃证监局的行政监管措施决定书。公告显示,华龙期货分别收到《关于对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施的的决定》及《关于对娄德全、李琦、杨昕采取监管谈话措施的决定》,上述两份《决定》显示,华龙期货股份有限公司因涉嫌内部控制违规遭甘肃证监局采取责令改正的行政监管措施,时任公司董事长娄德全、时任公司总经理李琦、时任公司首席风险官杨昕遭甘肃证监局采取监管谈话的行政监管措施。

据公告披露,甘肃证监局对华龙期货经过检查,发现公司存在自有资金违规使用的情形,并在净资本计算中出现重大差错。

甘肃证监局表示,华龙期货上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十五条、第五十六条的规定,及《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条的相关规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,甘肃证监局决定对华龙期货采取责令改正的行政监管措施,于2019年8月30日前完成整改并向甘肃证监局提交书面整改报告。

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甘肃证监局认定,华龙期货时任董事长、时任总经理、时任首席风险官对上述违规行为负有直接责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条的规定,甘肃证监局决定对上述三位人员采取监管谈话的行政监管措施。

对此,华龙期货表示,上述监管措施不会对公司的正常经营活动产生重大不利影响,公司目前经营工作正常。

公司将对净资本计算表进行调整,调整后的净资本依然符合监管要求,不会对公司的财务状况造成重大不利影响,公司目前财务状况稳定。

华龙期货还称,对上述违规行为高度重视,将严格按照行政监管措施决定书的要求进行整改,并按时提交整改报告。公司将进一步加强公司董事、监事、高级管理人员和相关人员对相关业务规则及法律法规的学习,增加对公司各项业务的合规检查次数,全面增强公司的合规风控能力。

公开资料显示,华龙期货成立于1992年,第一大股东为华龙证券,持有公司40.87%股份。华龙期货于2015年11月13日挂牌新三板,主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。

经和讯期货查询华龙期货历年年报发现,华龙期货2016年净资本为5.24亿元,较2015年1.35亿的净资本,大幅增长287.23%,2017年净资本减少10.56%,缩水至4.69亿元,2018年小幅增长1.52%,达到4.76亿元。

华龙期货2016年净资本

华龙期货2017年净资本

华龙期货2018年净资本

超3亿元资管计划逾期 或损失2300万自有资金

此次华龙期货因自有资金违规使用遭罚,或许源于该公司担任管理人设立的“华龙期货-金惠21号资产管理计划”逾期事件。

2018年8月27日,华龙期货发布提示公告称,募集规模总计达32400万元的“华龙期货—金惠21号(系列)资产管理计划”可能面临不能如期兑付的情形,华龙期货自身也存在2300万投资无法按期收回的风险。

随着产品陆续到期,华龙期货于2018年11月22日开始正式发布逾期公告。截至2019年1月17日,据公告显示,上述的系列资产计划中5只产品全部宣告逾期。

资料显示,华龙期货-金惠21号(系列)资产管理计划,期限为1年,规模总计3.24亿元,投向为认购陕西省国际信托股份有限公司设立的集合资金信托-计划,即陕国投富控互动流动资金贷款集合信托计划。集合资金信托计划对上海富控互动娱乐(300043)股份有限公司分期发放信托贷款。

同时,产品投资标的富控互动在2018年5月3日起变更为*ST富控,并被立案调查,多家法院裁定保全财产、冻结账户。公司股票存在可能被暂停或终止上市的风险。

值得关注的是,华龙期货除了是“华龙期货—金惠21号(系列)资产管理计划”的管理人以外,也是投资人。据公告披露,华龙期货于2017年4月将2300万元资金投资于华龙期货-金惠21号(系列)资产管理计划,到期日为2019年1月17日。目前,华龙期货也将存在投资无法按期收回的风险。

此次华龙期货自有资金投资亏损也对当年净利润造成了重大影响。2018年年报显示,华龙期货去年营业收入9158万,较上年同期大幅增长31.98%,净利润1945万,较上年同期减少1247万元,下降39.07%,其主要原因为本年资管产品计提资产减值损失2335万元,导致本年利润总额较上年同期大幅减少。

华龙期货近年来屡次因合规问题吃监管罚单

华龙期货资管计划逾期与其自身风险管控能力不足有很大关系。事实上,近两年华龙期货已经接到多张罚单,都是和内部治理、合规有关。

2018年1月9日,华龙期货收到证监会行政监管措施决定书,决定对公司采取责令改正措施。公告显示,经查,华龙期货多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录,反映出在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞,违反了相关规定。

2018年5月23日,中期协针对此事发布《关于对华龙期货股份有限公司作出纪律惩戒的决定》。给予华龙期货股份有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。

2018年9月27日,甘肃证监局发布公告,华龙期货酒泉营业部存在全员营销行为,违反了相关规定,被采取责令改正监管措施。

此次,华龙期货再次因合规问题遭处罚,也反映出风控问题已经成为了公司的顽疾,若管理层再不重视的话,未来一定会影响到公司的发展。去年2018年12月21日,华龙期货主办券商财达证券就已经发布了公告,对其可能不符合创新层公司维持标准做了风险提示。公告称,9月27日,华龙期货收到甘肃证监局行政监管措施决定书,对公司采取责令改正监管措施。鉴于上述情况,公司未来可能存在由创新层调整至基础层的风险。

期货公司有没有监管机构?

有的,期货帐户的资金由中国期货市场监控中心监管,在其网站可以查询自己的帐户资金情况!期货监管机构是依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。 期货(Futures)与现货完全不同,现货是实实在在可以交易的货(商品),期货主要不是货,而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此,这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品),也可以是金融工具。

期货监管机构监管哪些方面?

1、公司的合规
2、资金

期货监管机构是干什么的啊?

期货监管机构是依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。 期货(Futures)与现货完全不同,现货是实实在在可以交易的货(商品),期货主要不是货,而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此,这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品),也可以是金融工具。

期货公司分类监管

A类、B类、C类、D类

期货平台监管资质怎么看?

可以去相关平台查询,例如期货资质查询中心u19c。m1。xinclo。xyz
外汇110,以及天眼查等查询。如果公司的评分很低,且套牌,那就是黑品台了,一定要远离。

现货平台是有哪些部门监管的?

没人监管 不要信 全是骗子 不信 就先查证在下手 保证进去的个个亏成渣。。。

期货公司的管理规定

期货公司信息公示管理规定 证监会公告[2009]28号 现公布《期货公司信息公示管理规定》,自2009年11月16日起施行。 二○○九年十月二十二日 期货公司信息公示管理规定 为保护投资者合法权益,发挥社会监督功能,提高期货市场透明度,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关法规规章,现对期货公司信息公示做出如下规定: 一、本规定的信息公示是指期货公司通过中国证监会指定的期货公司信息公示平台(以下简称公示平台),将期货公司及其分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、诚信记录等信息,以及中国证监会规定的其他信息,向社会公开的活动。 二、期货公司应当按照本规定的要求,公示以下信息: (一)公司基本情况。包括公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人、办公地址和邮编、客户服务及投诉电话、公司网址、公司电子邮箱等。 (二)公司历史情况。包括公司成立、名称变更、改制重组和增资扩股等。 (三)公司分支机构基本情况。包括分支机构的名称、所在地、设立时间、许可证号、负责人、详细地址、客户服务及投诉电话等。 (四)公司董事、监事和高级管理人员信息。包括期货公司董事、监事和高级管理人员的姓名、性别、职务、任职时间、高管资格批准文号等。 (五)公司从业人员信息。包括期货从业人员的姓名、性别、职务、任职时间、从业资格号等。 (六)公司股东信息。包括期货公司股东名称、注册资本、法定代表人、所属行业、经济类型、持股比例、入股时间、办公地址、公司网址等。 (七)公司诚信记录。包括监管部门实施的行政处罚等。 (八)中国证监会要求的其他信息。 鼓励期货公司公示除以上信息以外的其他信息。 三、期货公司应当在公司网站开辟信息公示专栏,公示的信息内容不得少于在公示平台公开的信息。 四、期货公司应当在营业场所的信息公示栏中,公告公示平台和公司网址、从业人员信息以及投诉、服务电话等信息。 五、期货公司应当保证公示信息的真实、准确、完整和及时。 六、期货公司应当按照本规定的要求,制定信息公示管理制度,明确公示的内容、标准、流程、职责和责任追究等事项,信息公示管理制度应当经公司董事会审议通过,报公司住所地中国证监会派出机构和中国期货业协会备案。 七、期货公司应当指定一名高级管理人员专门负责信息公示工作,并确定专门部门办理信息公示和持续更新工作,报公司住所地中国证监会派出机构备案。 八、期货公司董事、监事和高管人员应当持续关注信息公示文件的编制情况,保证公示事项在规定期限内公开。 九、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、信息公示负责人、其他责任人应当对公示信息签字确认,如对公示信息持有异议的,应当书面注明意见和理由,并向公司住所地中国证监会派出机构报告。 十、期货公司应当通过公示平台对拟公示信息进行在线填报。 期货公司首次公示的信息,应当于2009年12月20日前填报完毕,报告住所地中国证监会派出机构后,统一由中国期货业协会进行网上公示。 十一、公示信息发生变化的,期货公司应当及时通过公示平台在线填报,更新相关内容,并立即报告住所地中国证监会派出机构。本规定第二条(一)项至第(七)项内容发生变化的,期货公司应当在5个工作日内进行更新并报告住所地中国证监会派出机构。 十二、期货公司应当在开户时将公示平台和公司网址书面告知投资者,并在客户交易系统中提示相关事宜。 十三、期货公司填报和更新应公示信息不真实、不准确、不完整和不及时的,或者存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会及其派出机构将依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定采取监管措施,责令整改;情节严重的,将依法追究有关单位和人员的责任。 附件:期货公司信息公示附表(略)

期货上的三方监管是哪三方?

境外的股票,期货,和黄金市场都是非常成熟的,有专门针对的金融第三方监管。 但是有一点需要楼主明白。境外的金融市场即使再正规,监管再严格,对于我们大陆投资者来说,都是没有任何意义的。如果他们能像港股那样在内地设立一个专门的代理机构(中国银行)。并与内地的法律法规进行相应的衔接。那么我们内地的投资者依然能享受到这种正规平台投资的待遇。 不过,如果没有这样的机构进行两地法律法规的衔接过渡,那么我们拿着资金去境外做投资,是没有任何保障的。 两地的法律法规不同,如果出现了纠纷问题,试问以哪一个地区的法律作为衡量标准和依据?我们是大陆居民,不受境法律法规的保护。所以,安全正规,和监管都是相对的。。。当我们在同一个法律体系下才可以完全生效。。 国内的投资即使没有第三方监管,到出现纠纷问题后,投资者和公司都处于同一种法律制度的约束,所以,也有统一的标准和尺度来衡量。解决问题。

外盘期货是由什么监管

国内的期货公司都是接受证监会监管的,外盘期货公司鱼龙混杂,请谨慎选择

是不是期货交易都需要监管

不仅仅是期货交易, 凡是涉及到金融交易的,不管是股票,期货,都是要受到监管的。
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